（公开征求意见稿）

湖北区域性股权市场是主要服务于省内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分，是我省各级人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。为贯彻落实党中央、国务院关于完善多层次资本市场体系的决策部署，按照我省关于新形势下重塑企业挂牌上市服务体系的工作要求，坚持“多层次资本市场募资做培育”，做优做强我省区域性股权市场，提升武汉股权托管交易中心（以下简称“武汉股交”）综合服务能力，全面落实制度和业务创新试点，构建“价值发现－规范培育－融资对接－上市护航”全链条服务机制，打造全国最具影响力的区域性股权市场和中部最具活力的私募股权投融资服务生态，深化“科技－产业－资本”融合，推动我省产业转型升级、经济高质量发展，为湖北加快建成中部地区崛起的重要战略支点提供有力支撑，制定如下措施。

一、推动企业入板培育。高质量建设湖北“专精特新”专板，按照“认定一批、入板一批、培育一批、挂牌上市一批”的实施路径，引导全省“专精特新”企业有序入板培育，逐步提升专板培育企业质量和覆盖范围。到2030年，专板入板企业达到4000家，实现专精特新“小巨人”企业入板全覆盖。鼓励有条件的市州在不违背全国统一大市场建设等要求的前提下，对“专精特新”专板入板培育企业、入板后股改企业，及通过三四板对接机制到新三板挂牌的企业给予适当奖励。（责任单位：省经信厅、省财政厅、省地方金融管理局、湖北证监局、武汉股权托管交易中心） 

二、做实做优“资本课堂”。各市州依托区域性股权市场，通过政府购买服务、设立资本市场工作站或服务点等方式，建立覆盖县域的资本市场普惠服务网络，整合各类金融资源、服务机构，打造“基础培育－专业深化－实战提升”梯度培训体系，为企业开展资本市场系统性培训。到2030年，实现培训惠及企业超1.5万家。（责任单位：武汉股权托管交易中心、省地方金融管理局、湖北证监局、湖北金融监管局）

三、举办“一月一链”中小企业融资促进活动。以“一月一链、益企畅融”为主题，支持市、州经信部门联合武汉股交，结合各地中小企业的多元化需求，发挥“股、贷、保、担、科”综合融资手段作用，按月组织举办“一月一链”活动，开展宣传培训、产品推介、股权融资对接、信贷融资对接、投贷联动对接、保险服务对接、并购重组对接、产业链对接、政策对接、成果转化对接等，形成企业、政府、机构、院校、平台五方联动的常态化融资服务机制，引导政策、资本、人才、技术、数据等创新要素向优质中小企业集聚。（责任单位：省经信厅、省地方金融管理局、湖北金融监管局、武汉股权托管交易中心）

四、设立专精特新创新发展基金。坚持股权投资做引导，支持武汉股交联合省属平台及市州政府，吸纳社会资本，发起设立总规模50亿元的专精特新基金群，定期遴选在前沿科技领域和我省重点产业链关键环节的优质企业，纳入基金项目储备库，坚持投早、投小、投长期、投硬科技，打造聚焦新质生产力培育和专注区域性股权市场发展的耐心资本，带动产业链供应链协同发展。（责任单位：省地方金融管理局、湖北证监局、省财政厅、省政府国资委、湖北宏泰集团、武汉股权托管交易中心）

五、建设湖北私募股权基金投融资服务平台。依托区域性股权市场建设我省私募股权投融资服务平台，联通行业主管部门、股权投资机构与企业，完善私募股权投融资生态。深化全省私募股权和创业投资份额转让平台建设，完善基金份额转让业务规则，发挥价值发现、交易撮合功能，规范基金份额转让流程，提升基金份额整体退出效率。建立私募股权投资机构库，引导政府投资基金、国资基金、私募股权及创业投资机构在区域性股权市场内开展份额转让、质押融资。建立股权投资投后企业上市后备库，引导政府投资基金、国资基金以及各类投资机构投后企业至区域性股权市场规范培育。建设股权投资综合服务系统，依托机构库和企业库建立科创企业与股权机构双向推送机制，引导私募股权机构投资省内优质中小企业。服务重构政府引导基金体系，帮助引导和撬动社会资本，联合建设“从0到1、从1到2、从2到N”覆盖“创投+产投”的基金矩阵。（责任单位：省地方金融管理局、湖北证监局、省财政厅、省政府国资委、武汉股权托管交易中心）

六、做优股权、份额登记托管服务。优化区域性股权市场登记托管、股权交易等基础业务系统，支持武汉股交开展有限合伙财产份额出质登记、股权激励和员工持股计划登记，强化登记托管公信力。鼓励我省新三板摘牌企业到武汉股交进行股权托管、规范治理。充分发挥区块链建设试点的成果效用，逐步建立全省统一的非上市股权及其他证券登记托管体系。（责任单位：省地方金融管理局、湖北证监局、武汉股权托管交易中心）

七、深化股债结合、投贷联动综合金融服务。稳妥推动区域性股权市场可转债业务，引导融资担保机构参与增信。创新两农、中小企业信用贷款产品，打造湖北特色金融品牌。推动金融机构、私募基金、工业园区等各类资源、资本聚焦科技型企业，支持以“科技成果+认股权”方式入股企业，开展投贷联动业务创新。鼓励金融机构为进场培育的各类企业股权和基金份额提供质押融资服务。到2030年，实现帮助企业融资总额突破2500亿元。（责任单位：省地方金融管理局、湖北证监局、湖北金融监管局、武汉股权托管交易中心）

八、实施“千企股改”行动。重点针对专精特新企业和拟上市后备重点企业，按照“入板一批、股改一批、转板一批”的路径，建立拟股改企业库、股改专家库，参照上市规范培育的标准，规范公司治理结构，建立现代企业制度，前置化解挂牌上市障碍，提升优质中小企业规范发展质效，推进科技创新企业“规改股”“股上市”。（责任单位：省地方金融管理局、省经信厅、湖北证监局、武汉股权托管交易中心）

九、用好三四板对接机制。打通我省多层次资本市场培育路径，推动武汉股交与沪深北交易所、全国股转公司合作共建服务载体，组建专业服务团队，为企业挂牌上市提供专业服务。鼓励支持企业进入区域性股权市场挂牌培育，通过三四板对接“绿色通道”“公示审核”机制申报新三板，加快转板上市进程。创新企业上市培育方式，形成长效的挂牌上市梯队建设机制。到2030年，通过区域性股权市场培育转板至更高层次资本市场企业不少于100家。（责任单位：省地方金融管理局、湖北证监局、武汉股权托管交易中心）

十、积极参与资本市场辅导工作。引导全省重点扶持中小微企业、私募股权投资机构投后企业、拟上市后备企业等三类企业，以及“51020”现代产业集群优质企业进入武汉股交规范培育，形成有进有退、有高有低的企业动态培育体系。推动区域性股权市场出具企业规范培育报告，将区域性股权市场企业规范培育、登记托管、培训等情况作为上市辅导的辅助参考。（责任单位：湖北证监局、省地方金融管理局、武汉股权托管交易中心）

十一、建设“鄂股通”系统。建设湖北区域性股权市场综合金融服务平台（简称“鄂股通”），持续深化区块链试点，丰富数字化综合金融服务应用方向及场景，实现“入场托管、规范培育、融资支持、交易转让、转板挂牌上市”服务流程全线上化，积极参与区域性股权市场规则对接、标准统一试点，推动武汉股交与中国证券登记结算有限责任公司建立账户对接机制和登记托管信息链上直通机制。加强“鄂融通”“楚企通”等数据信息的互联互通，打造精准高效、多维度分析的企业画像系统，实现企业梯度培育动态跟踪。（责任单位：省地方金融管理局、省经信厅、湖北证监局、武汉股权托管交易中心）

十二、完善保障机制。省地方金融管理局会同湖北证监局、省经信厅、省财政厅、省政府国资委、人民银行湖北省分行、湖北金融监管局、湖北宏泰集团及武汉股交，建立区域性股权市场建设推进协调机制，共同推进各项任务及配套政策措施落地。推动进入“专精特新”专板培育的企业作为纳入省级专精特新中小企业认定指标体系的加分项。将区域性股权市场挂牌培育企业数量作为直接融资占比指标，纳入我省高质量发展考核体系。（责任单位：省地方金融管理局、湖北证监局、省经信厅、省财政厅、省政府国资委、人民银行湖北省分行、湖北金融监管局、湖北宏泰集团、武汉股权托管交易中心）